金融督管理委券期局每日新（114年10月8日）

壹、公行公司等

一、114年10月9日生效。

二、停止公行案件：。

、券投信基金案件

一、114年10月8日生效/核准：。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、依券集中保管事管理第五第六款定，核准券集中保管事得之。(金管交字第1140356439)

位：券期局券交易 科 ：(02)2774-7310

肆、修正「法使用公行公司股委案件法」第一、第六。(金管交字第1140384374)

位：券期局券交易 科 ：(02)2774-7310

伍、基券股份有限公司、基期股份有限公司及其受雇人反期管理法令裁案

一、裁：114年10月8日

二、受裁之象：基券股份有限公司（下基券）及其受雇人郭、高、戴、、、基期股份有限公司（下基期）及其受雇人。

三、裁之法令依：期交法第101第1、第119第1第2款、行政法第14第1、券商期交易助管理第9第2、第29第1、第2 、期商人及管理第16第2、期商管理第2第2、第55第15款、第17款及第23款。

四、反事理由：基券分公司理人郭及高、戴等7人共同集行期交易，由高及戴提供以事期交易，且郭未本及信用原阻止情事予以遏止；基券督南主管等30人共同定集行期交易，交付金予基期，後由提供使用他人事期交易，且未本及信用原阻止情事予以遏止，另未落路委下相同IP核作，以及基券、基期其受雇人未善督管理之，未落行公司部控制制度定，郭、高、戴、、、、基券及基期核已反期管理法令。

五、裁果：依期交易法第119第1第2款定，基券新24元、基期新12元，依同法第101第1定，停止郭3月、高1月、戴1月、4月、2月、3月期之行。

位：券期局期管理 包科 ：(02)2774-7360