金融督管理委券期局每日新（114年5月14日）

壹、公行公司等

一、114年5月15日生效。

二、停止公行案件：。

三、友上科技股份有限公司(公行公司，券代6998)申止前金融督管理委113年11月14日金管字第1130361906函同意申生效之金增行普通股5,000,000股，每股面 10元，新50,000,000元，暨114年2月8日金管字第1140332068函同意延洽特定人款期至114年5月9日一案，同意止在案。

位：券期局券行 科 ：(02)2774-7129

四、皇翔建股份有限公司（上市公司，券代：2545）申以金增行普通股52,000,000股，每股面10元，新520,000,000元一案，因公司提出之申件事不充分，於114年5月14日自行正，副本抄送相位，本案依「行人募集行有券理」第12第2定，自完成正日重新起算，如重大常，12日申生效。

位：券期局券行 科 ：(02)2774-7232

、券投信基金案件

一、114年5月14日生效/核准：。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、修正「有券集中保管簿作法」第三十四、第三十五。(金管投字第1140381846)

位：券期局投信投 林科 ：(02)2774-7490

肆、朱位有限公司反洗防制法令分案

一、分：114年05月14日

二、受分之象：朱位有限公司（下朱公司）。

三、分之法令依：洗防制法第8第5、第10第、第12第4及人料保法第48第2。

四、反事理由：本於113年10月朱公司行防制洗及打恐作案查，下列缺失情事，示朱公司核已反洗防制法及人料保法相法令定：

(一)客查措施有未定具客之估、客洗之定本定不符、客查作未完成即客建立、未取合理措施解客之金源及客特殊交易目的未合理措施等情事。

(二)交易之持控有交易符合所定可疑交易未可疑交易警示、交易控之及交易客之等以及未留存客估果之等情事。

(三)未依申大通交易。

(四)未定期份外部端料，且未建立客保之安全控管及稽核程序。

五、分果：依洗防制法第8第5、第10第4、第12第4及人料保法第48第2定朱公司新152元。

位：券期局券商管理 科 ：(02)2774-7445