壹、公行公司等
一、114年5月2日生效。
二、停止公行案件：。
三、尚凡新科技股份有限公司(上公司，券代5278)申撤回申金增行新股7,500,000股，每股面1元，新7,500,000元一案，金融督管理委准予撤回在案。
位：券期局券行 科 ：2774-7232
、券投信基金案件
一、114年5月1日生效/核准:。
二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。
、
告修正「券分公司管理法」第九之一草案。 (金管券字第1140381994) --告期:2025.5.1~2025.6.30
位：券期局券商管理 施科 ：(02)2774-7130
肆、康和合券股份有限公司反券管理法令分案
一、分：114年5月1日。
二、受分之象：康和合券股份有限公司（下康和券）及人薛ＯＯ。
三、分之法令依：券交易法第56、第178之1第1第4款、券商管理第2第2、第37第4款及第18款；券商人人管理第18第1、第2第9款至第11款。
四、反事理由：法人中民券中心於113年11月1日康和券行查核，前受人薛ＯＯ有欺致客信之行、客有借款及代客保管存摺或印等情事。
五、分果：依券交易法第178之1第1第4款定，康和券新90元；依券交易法第56定，命令康和券解除薛ＯＯ之。
位：券期局券商管理 曾科 ：(02)2774-7401
